详解证券市场禁入（三）：被禁入者持股与任职的限制与影响

《公司法》《证券法》等法律法规对被采取市场禁入者担任公司的实际控制人或股东并无限制，结合已公布的市场禁入案例，被市场禁入者可以作为上市公司实控人或股东。

但是，根据规定，如果上市公司/拟上市公司实控人或股东被采取了交易类市场禁入，则该实控人或股东在禁入期内不得在证券交易场所（含证券交易所、新三板）交易证券，即既不能进行集中竞价交易、大宗交易，也无法办理协议转让。

根据《证券市场禁入规定》，“在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。”同时，根据中国证监会公布案例，市场禁入决定书均明确被市场禁入者“自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。”

因此，拟上市公司应当慎重选任董事、监事和高级管理人员，并且在该等人员存在被市场禁入的情况时应尽快免去其相应职务，避免对公司的申报上市造成不利影响。

此问题取决于首席科学家（或其他相应职务）是否属于上市公司/拟上市公司高级管理人员。依据《公司法》第二百一十六条之规定：“高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员”。

因此，首席科学家之类的职务是否属于公司高管首先取决于公司章程是否将其列为本公司的高级管理人员，如依据公司章程，公司首席科学家等职务不属于高管，则被市场禁入者可以担任该等职务。

其次，需要特别提醒的是，该首席科学家在公司经营管理中不应实际履行高管职责，否则，即便章程未明确将首席科学家职务作为公司高管，但如果其实际履行高管职责，中介机构及监管部门将对公司治理的合规性和独立性提出质疑，进而可能成为通过审核的法律障碍。